行业自律下篇·优术清单之外无门槛

对照《市场准入负面清单》的全面自查与清理

上一路径我们完成了协商调解。本期我们进入第七条实施路径——准入规范。这是九大路径中篇幅最短的一条，但重要性不容忽视。

本期的核心任务：帮助行业协会商会对照《市场准入负面清单》，全面自查和清理行业准入环节的违规行为。

一、《市场准入负面清单》的核心精神

《市场准入负面清单》是我国市场准入管理的一项基础性制度。它的…

具体来说：

凡是清单列明的领域，市场主体需要满足特定条件方可进入

凡是清单未列明的领域，各类市场主体均可依法平等进入

任何单位和个人不得在清单之外擅自设置市场准入门槛

这个制度精神对行业协会商会的要求非常明确：协会不得在法律法规和市场准入负面清单之外，自行设定行业准入条件。

二、协会在准入环节容易踩的“雷”

实践中，部分行业协会商会在准入环节存在以下问题：

问题一：以“行业管理”之名设置准入门槛。

有的协会要求，必须取得协会颁发的某种证书或资格，方可从事该行业的经营活动。这在本质上是在行使行政许可权，而协会并不具备这一权力。

问题二：以“行业规范”之名变相设限。

有的协会通过制定行规行约、团体标准等方式，设置超出法律法规要求的准入条件。名义上是行业规范，实质上是变相的市场壁垒。

问题三：将入会作为进入市场的前提。

有的协会强制或变相强制要求市场主体加入协会，将入会作为参与招投标、获取行业信息、享受行业服务的前提条件。

问题四：对新进入者设置歧视性条件。

有的协会利用行规行约或自律公约，对新进入行业的企业设置高于既有企业的标准或条件，形成了对新进入者的排斥和歧视。

三、全面自查的六个问题

各行业协会商会应当对照以下六个问题，对本协会的章程、行规行约、团体标准、业务操作等进行全面自查：

问题一：协会章程和行规行约中，是否有设置行业准入条件或资格要求的相关条款?如果有，这些条款是否有法律法规依据?是否超出了法律法规规定的范围?

问题二：协会是否开展了需要前置许可或资格的认证、认定活动?这些活动是否有法律法规或政府部门的授权?是否构成了变相的行业准入?

问题三：协会的团体标准中，是否包含限制新进入者或歧视性对待不同市场主体的内容?

问题四：在实际操作中，是否将入会作为企业参与招投标、获取行业服务、享受政策优惠的前提条件?如果存在，是否有法律法规或相关部门的规定作为依据?

问题五：协会组织的评比表彰、推荐认定等活动中，是否变相设置了不平等的参与条件?

问题六：协会是否因企业的规模、地域、所有制形式等因素，给予不同的准入待遇?

四、自查后的清理整改

发现问题的，应当立即进行清理整改：

对于在章程、行规行约中设置无法律法规依据的准入条件的：启动章程或行规行约的修订程序，删除相关条款。

对于存在变相准入限制的认证、认定活动的：对活动进行重新审查，无法律法规依据的停止开展，有依据但操作不规范的进行规范整改。

对于将入会作为参与市场活动前提条件的：立即停止这种做法，将入会与市场参与脱钩。入会是企业的自愿行为，不是市场活动的入场券。

对于存在歧视性条款的团体标准或自律规范的：启动修订程序，消除歧视性内容，确保规则的公平性。

对于存在差别待遇的业务操作的：调整操作流程和标准，做到对所有市场主体一视同仁。

五、建立准入合规的常态机制

自查清理之后，还应建立常态化的合规保障机制：

审查机制：凡是新制定或修订的章程、行规行约、团体标准、业务规则，在审议通过之前，应当由法律专业人士进行市场准入合规审查。

培训机制：定期组织协会工作人员学习市场准入相关的法律法规和政策，提高合规意识。

投诉机制：设立投诉渠道，接受对协会违规设置准入条件的举报和投诉，并及时核实处理。

公示机制：协会的入会条件、认证认定活动、业务规则等，应当在公开渠道上公示，主动接受社会监督。

▶ 下期预告：抱团致远——跨区域跨行业自律联盟的建立与运作

来源：“北京正信民生科技创新服务联盟”微信公众号，内容仅供参考。